Curs avançat sobre la responsabilitat penal de la persona jurídica i la seva defensa en el procés penal

Dimarts, 17/11/2026  SESSIÓ 1 - Introducció a la persona jurídica en el marc del procés penal

• El model de RPPJ i evolució de l’art. 31 bis CP: de la LO 5/2010 a la LO 1/2015 i la seva lectura jurisprudencial consolidada.

• Naturalesa jurídica de la RPPJ: autorresponsabilitat o heteroresponsabilitat? Recorregut per la doctrina del TS (SSTS 154/2016, 221/2016, 583/2017 i la seva evolució posterior).

• Model de doble via en els títols d’imputació: responsabilitat per fets de representants/administradors (31 bis.1.a) vs. per defecte de control sobre subordinats (31 bis.1.b).

• Delictes que poden ser comesos per la persona jurídica.
• Les penes imposables i les conseqüències accessòries.

Trasllat de la responsabilitat en cas de transformació,escissió, fusió, etc. de l’art. 130.2 CP.

• Exercici pràctic: Qualificació d’un supòsit de fet real per determinar la via d’imputació aplicable.

Almudena Curero Saiz, advocada penalista.

Dijous, 19/11/2026  SESSIO 2 - Sobre la responsabilitat penal de la persona jurídica

• Persones físiques capacitades per transferir la responsabilitat penal a la persona jurídica.
• L’incompliment greu dels deures de supervisió, vigilància i control.
• El benefici directe o indirecte de la persona jurídica
• Les persones jurídiques exemptes de responsabilitat penal.
• Les Fundacions de capital públic sotmeses a dret públic només en matèria de contractació pública.
• Exercici pràctic: Determinar entitats susceptibles de ser penalment responsables o no.

Óscar Morales García, advocat i professor adjunt de dret penal. ESADE.

Dimarts, 24/11/2026  SESSIÓ 3 - El règim d’exempció i atenuació: Compliance com escut penal

• Antecedents i principis generals
• El règim d’exempció i atenuació de responsabilitat penal de la persona jurídica
• Requisits de l’art. 31 bis.2 i .5 CP: elements necessaris per implementar un model de prevenció de delictes efectiu.
• Què exigeix la jurisprudència perquè un programa “funcioni” com a eximent o atenuant, no només com a paper compliance.
• Anàlisi crític de sentències on el compliance va ser rebutjat o admès com a efectiu (i per què).
• Taller: valoració exprés d’un model de compliance aportat com a cas, identificant debilitats/fortaleses del model.

Íñigo de Ros Raventós, doctor en Dret i advocat penalista

Dijous, 26/11/2026  SESSIÓ 4 - Imputació i atribución: la persona física com porta d’entrada

• Identificació del “fet de connexió”: administradors de dret i de fet, apoderats, empleats amb capacitat de decisió.
• El problema de la persona física no identificada (art. 31 bis.1 segon paràgraf) i la seva aplicació pràctica.
• Transferència del dol/imprudentsa: es trasllada tal qual a la persona jurídica?
• Casuística: grups d’empreses, matrius i filials — quan respon la matriu per fets de la filial. UTEs, fundacions públiques i privades.

Emilio Zegrí de Olivar, advocat penalista.

Dimarts, 1/12/2026  SESSIÓ 5 - Qüestions processals relatives a la defensa de la persona jurídica a la fase d’instrucción

• Identificació i nomenament del representant processal especialment designat.
• Conflictes d'interessos derivats del nomenament del representant processal de la persona investigada.
• Les mesures cautelars que l’òrgan instructor pot acordar en relació amb les persones jurídiques.
• Tràmits d’investigació específics: entrada i registre a la seu corporativa, intervenció de comunicacions, accés a informes interns de compliance.
• Simulacre: disseny d’un protocol d’actuació davant d’una entrada i registre sorpresa.

Jorge Navarro Massip, advocat penalista i vicedegà de l’ICAB.

María Barbancho Saborit, advocada penalista.

Dijous, 3/12/2026  SESSIÓ 6 – Qüestions processals relatives a la defensa de la persona jurídica en la fase intermitja i de judici oral

• La prova en el procés penal quan s'actua en defensa de persones jurídiques.
• Valoració probatòria del model de prevenció de delictes. La prova pericial.
• Com intervé la persona jurídica acusada en la fase de judici oral d'un procés penal.
• El judici en absència de la persona jurídica.
• El judici de la persona jurídica rebel.
• La conformitat de la persona jurídica.
• Responsabilitat civil derivada del delicte corporatiu i la seva articulació amb assegurances D&O.

• Anàlisi: conseqüències a tenir en compte per a les persones físiques d'un acord en conformitat per a la persona jurídica.
  Rafael Sánchez Sevilla, advocat penalista i consultor en matèria de Compliance

Dijous, 10/12/2026  SESSIÓ 7 - Aproximació a la figura del Compliance Officer (CO)

• Funcions i responsabilitats del CO en la prevenció de delictes.
• El paper del CO en la defensa penal de la persona jurídica.
• Anàlisi de jurisprudència i casos pràctics en la matèria
• Simulacre: realització d’interrogatori pels assistents al CO per acreditar/desacreditar el model de compliance penal d’una persona jurídica

María Tornos de Gispert, advocada penalista, Compliance Officer i presidenta de la Secció de compliance del ICAB. 

Dimecres (EXCEPCIONALMENT),16/12/2026

SESSIÓ 8 - Cloenda

• Reflexions sobre l’evolució de la responsabilitat penal de la persona jurídica en el marc del procés penal.
• Últimes tendències jurisprudencials i avantprogrames de reforma en curs.

Ramon Ragués Vallès, doctor en dret i catedràtic de dret penal de la UPF