Curso avanzado sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica y su defensa en el proceso penal

PROGRAMA

Martes 17/11/2026  SESIÓN 1 - Introducción a la persona jurídica en el marco del proceso penal

• El modelo de RPPJ y evolución del arte. 31 bis CP: de la LO 5/2010 en la LO 1/2015 y su lectura jurisprudencial consolidada.

• Naturaleza jurídica de la RPPJ: autorresponsabilidad o heteroresponsabilidad? Recorrido por la doctrina del TS (SSTS 154/2016, 221/2016, 583/2017 y su evolución posterior).

• Modelo de doble vía en los títulos de imputación: responsabilidad por hechos de representantes/administradores (31 bis.1.a) vs. por defecto de control sobre subordinados (31 bis.1.b).

• Delitos que pueden ser cometidos por la persona jurídica.
• Las penas imponibles y las consecuencias accesorias. Traslado de la responsabilidad en caso de transformación, escisión, fusión, etc. del art. 130.2 CP.

• Ejercicio práctico: Calificación de un supuesto de hecho real por determinar la vía de imputación aplicable.

Almudena Curero Saiz, abogada penalista.

 Jueves, 19/11/2026  SESION 2 - Sobre la responsabilidad penal de la persona jurídica

• Personas físicas capacitadas para transferir la responsabilidad penal a la persona jurídica.
• El incumplimiento grave de los deberes de supervisión, vigilancia y control.
• El beneficio directo o indirecto de la persona jurídica
• Las personas jurídicas exentas de responsabilidad penal.
• Las Fundaciones de capital público sometidas a derecho público sólo en materia de contratación pública.
• Ejercicio práctico: Determinar entidades susceptibles de ser penalmente responsables o no.

Óscar Morales García, abogado y profesor adjunto de derecho penal. ESADE.

Martes, 24/11/2026  SESIÓN 3 - El régimen de exención y atenuación: Compliance como escudo penal

• Antecedentes y principios generales
• El régimen de exención y atenuación de responsabilidad penal de la persona jurídica
• Requisitos del arte. 31 bis.2 y .5 CP: elementos necesarios para implementar un modelo de prevención de delitos efectivo.
• Qué exige la jurisprudencia para que un programa “funcione” como eximente o atenuante, no sólo como papel compliance.
• Análisis crítico de sentencias donde el compliance fue rechazado o admitido como efectivo (y por qué).
• Taller: valoración expreso de un modelo de compliance aportado como caso, identificando debilidades/fortalezas del modelo.

Íñigo de Ros Raventós, doctor en Derecho y abogado penalista.

Jueves, 26/11/2026  SESIÓN 4 - Imputación y atribución: la persona física como puerta de entrada

• Identificación del hecho de conexión: administradores de derecho y de hecho, apoderados, empleados con capacidad de decisión.
• El problema de la persona física no identificada (art. 31 bis.1 segundo párrafo) y su aplicación práctica.
• Transferencia del duelo/imprudente: ¿se traslada tal cual a la persona jurídica?
• Casuística: grupos de empresas, matrices y filiales — cuando responde a la matriz por hechos de la filial. UTEs, fundaciones públicas y privadas.

Emilio Zegrí de Olivar, abogado penalista.

Martes, 1/12/2026  SESIÓN 5 - Cuestiones procesales relativas a la defensa de la persona jurídica en la fase de instrucción

• Identificación y nombramiento del representante procesal especialmente designado.
• Conflictos de intereses derivados del nombramiento del representante procesal de la persona investigada.
• Las medidas cautelares que el órgano instructor puede acordar en relación a las personas jurídicas.
• Trámites de investigación específicos: entrada y registro en la sede corporativa, intervención de comunicaciones, acceso a informes internos de compliance.
• Simulacro: diseño de un protocolo de actuación ante una entrada y registro sorpresa.

Jorge Navarro Massip, abogado penalista y vicedecano del ICAB.

María Barbancho Saborit, abogada penalista.

Jueves, 3/12/2026  SESIÓN 6 – Cuestiones procesales relativas a la defensa de la persona jurídica en la fase intermedia y de juicio oral

• La prueba en el proceso penal cuando se actúa en defensa de personas jurídicas.
• Valoración probatoria del modelo de prevención de delitos. La prueba pericial.
• Cómo interviene la persona jurídica acusada en la fase de juicio oral de un proceso penal.
• El juicio en ausencia de la persona jurídica.
• El juicio de la persona jurídica rebelde.
• La conformidad de la persona jurídica.
• Responsabilidad civil derivada del delito corporativo y su articulación con seguros D&O.
• Análisis: consecuencias a tener en cuenta para las personas físicas de un acuerdo en conformidad con la persona jurídica.

Rafael Sánchez Sevilla, abogado penalista y consultor en materia de Compliance.

Jueves, 10/12/2026  SESIÓN 7 - Aproximación a la figura del Compliance Officer (CO)

• Funciones y responsabilidades del CO en la prevención de delitos.
• El papel del CO en la defensa penal de la persona jurídica.
• Análisis de jurisprudencia y casos prácticos en la materia
• Simulacro: realización de interrogatorio por los asistentes al CO para acreditar/desacreditar el modelo de compliance penal de una persona jurídica

María Tornos de Gispert, abogada penalista, Compliance Officer y presidenta de la Sección de compliance del ICAB.

Miércoles (excepcionalmente), 16/12/2026  SESIÓN 8 - Clausura

• Reflexiones sobre la evolución de la responsabilidad penal de la persona jurídica en el marco del proceso penal.
• Últimas tendencias jurisprudenciales y ante programas de reforma en curso.

Ramon Ragués Vallès, doctor en derecho y catedrático de derecho penal de la UPF